SEBI禁止离岸对冲基金由印度原始投资组合经理设立欧洲杯手机竞猜网站交易

时间:2020-01-18  author:杭云罚  来源:欧洲杯手机竞猜网站  浏览:184次  评论:127条

包括外国经纪公司,FII和其他公司在内的至少70家实体正在接受扫描,涉嫌欧洲杯手机竞猜网站交易活动以及针对欺诈和不公平贸易行为的“未公布的价格敏感信息”。

针对这些实体的调查是在发生L&T Finance股票的重大欧洲杯手机竞猜网站交易案件之后,其中资本市场监管机构Sebi昨晚禁止从印度证券市场开设基于开曼群岛的对冲基金Factorial Master Fund。

该基金由香港Factorial Capital Management管理,通过五个不同的外国机构投资者以“异常和可疑”的方式与L&T Finance的衍生合约以及离岸衍生合约(俗称P-Notes)进行交易。

这五个FII分别是麦格理银行,高盛新加坡,美林证券西班牙华盛顿,野村新加坡和花旗集团全球市场毛里求斯有限公司。

资本市场监管机构的一项调查发现,Factorial作为潜在投资者参与了3月份瑞士信贷作为L&T Finance的“卖方经纪人”为其出售要约(OFS)进行的市场评估活动。

虽然Sebi已经通过了一项禁止Factorial从印度市场发出的临时命令,但正在对其他实体进行进一步调查,并找出那些涉及L&T Finance股票售价的“欧洲杯手机竞猜网站信息”流动的人。

当联系瑞士信贷的发言人拒绝发表评论时,Factorial的一位发言人表示指控是“没有价值”的,而且一项彻底的调查将免除它。

根据Sebi订单,瑞士信贷投资银行团队已与Factorial就L&T Finance的OFS进行了联系。

“在对CS提供的Bloomberg聊天记录进行检查时,据观察,2014年3月13日,瑞士信贷股权团队成员之间传递了”可能以大约70种折扣大幅折扣“的信息, “塞比订单说。

在这次聊天中,“70”显然是指OFS的股票出售价格,其底价实际上后来固定为每股70卢比。

“值得注意的是,股权团队中一名CS员工发送给另一名员工的消息是在OFS正式公布和同一天21:22:00的楼层价格之前的09:21:24发送的。

“在我看来,这方面需要彻底调查,以便得出一个明确的结论,”Sebi的全职成员Rajeev Kumar Agarwal在他的七页命令中说。

Factorial于3月13日建立了L&T Finance 5,309项衍生工具合约的空头头寸,相当于2,12,36,000股,占当日市场开放权益的84.15%。

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